ПРОГРАММА ВЫЕЗДНОГО СЕМИНАРА В ЕГИПТЕ
Информационно-аналитическая работа СБ во внешней и внутренней среде предприятия в ходе инициирования, заключения и исполнения договоров.
Анализ потенциальных контрагентов и существующих партнеров в ходе преддоговорной и договорной работы проводятся во всех организациях, независимо от форм собственности и структуры. Информационно-аналитическая работа, проводимая СЭБ, КРО, ВА и комплаенс позволяет выявить наличие конфликтов интересов с партнерами, внутрикорпоративное мошенничество, завышение требуемых объемов и цен на закупаемые ТМЦ, т.е. неэффективно организованную договорную работу.
В целях выявления нарушений, связанных с нанесением ущерба предприятию, специалисты СБ должны иметь полномочия и быть оснащены методиками и программными инструментами по анализу инцидентов, а также должны уметь выявлять риски злоупотреблений как можно на более ранних стадиях. Автоматизированный мониторинг внешней и внутренней среды Компании способствует снижению рисков потерь, злоупотреблений и образования проблемных задолженностей.
На данном семинаре будут рассмотрены методы экономической и конкурентной разведки, применяемые для эффективного управления рисками заключения договоров с недееспособными и нелояльными контрагентами. В ходе занятий также будут предложены передовые методики по анализу бизнес-процессов и отдельных операций, в целях снижения рисков коррупционных проявлений в ходе инициирования, заключения и исполнения договоров. Кроме того, Вы научитесь правильно планировать и организовывать аналитическую работу СБ во внешней и внутренней среде Компании не только для привлечения к сотрудничеству добросовестных партнеров, но и для снижения уровня проблемной дебиторской задолженности и повышения лояльности работников предприятия.
В результате обучения Вы:
-
научитесь правильно ранжировать потенциальных клиентов, подрядчиков, поставщиков и конкурентов, согласно исходящим от них рискам;
-
получите методики по выявлению возможных нелояльных или недееспособных партнеров;
-
узнаете, как на ранних стадиях можно узнать об аффилированности вашего менеджмента с контрагентами и конкурентами;;
-
сможете повысить эффективность информационно-аналитическую работы менеджеров СБ во внешней и внутренней среде Компании
-
получите систематизированные знания по организации взаимодействия между подразделениями СЭБ, ВА, КРО и комплаенс;
-
ознакомитесь с требованиями к проведению расследований инцидентов мошенничества и злоупотреблений с использованием метода Forensic accounting (форензик);
-
сможете организовать аналитическую работу по выявлению фрода в бизнес-процессах «закупки», «продажи», «производство», «работа с подрядными организациями»;;
-
получите рекомендации по снижению рисков в договорной работе при осуществлении закупок или продаж ТМЦ или услуг;
-
сможете обосновать организационную структуру информационно-аналитического подразделения в СБ, а также организовать его взаимодействие с сотрудниками compliance;
-
научитесь эффективному планированию деятельности и проведению конкретных действий по выявлению коррупционных проявлений в договорной работе вашей Компании;
-
сможете избежать роста проблемной дебиторской задолженности, а также узнаете о наиболее эффективных методах по ее возврату.
Программа семинара
МОДУЛЬ №1: «ИНФОРМАЦИОННО-АНАЛИТИЧЕСКАЯ РАБОТА СЛУЖБЫ БЕЗОПАСНОСТИ ВО ВНЕШНЕЙ СРЕДЕ КОМПАНИИ (КОНКУРЕНТЫ, КОНТРАГЕНТЫ, ДЕБИТОРЫ)»
День №1.
Анализ конкурентной среды и потенциальных партнеров перед заключением Договоров (конкурентная и экономическая разведка). Систематизация принятия решений по выбору благонадежного партнера.
- Понятие информационно-аналитической работы (ИАР) в системе безопасности;
- Цели и задачи ИАР и ее роль в построении современной и эффективной системы безопасности предприятия;
- Принципы и методы осуществления ИАР во внешней среде Компании (конкурентная и экономическая разведка) по основным конкурентам и контрагентам;
- Нормативно-правовая база и правовые ограничения ведения ИАР во внешней среде предприятия;
- Организационное, методологическое, программное и технологическое обеспечение ИАР во внешней среде предприятия;
- Показатели деятельности СБ при проведении различного рода аналитики (KPI);
- Методы получения информации о контрагенте из внешних открытых источников. Классификация информации о партнере и контрагенте;
- Особенности получения сведений из средств массовой информации и возможности использования детективных агентств;
- Специализированные ресурсы с базами данных по отраслям бизнеса и территориям;
- Принципы получения официальной информации из государственных органов и регистрационных организаций;
- Обзор автоматизированных информационных систем, применяемых на рынке (возможности, интерфейс, работа по сценариям, алгоритмы и т.д.) и использование систем для повышения эффективности проверок контрагентов;
- Алгоритм определения надежности партнеров – юридических и физических лиц с применением методов Due Diligence и SWOT-анализа при изучении исследуемого партнера;
- Примеры проведения краткого swot-анализа на основании данных полученных в СПАРК (Контур-Фокус);
- Примеры пошагового поиска информации по контрагенту с использованием Интернет и официальных ресурсов;
- Применение на практике эмпирического закона больших чисел big-data в различных информационно-аналитических системах;
- Формирование внутренних правил и регламентов по проверкам деловых партнеров в ходе инициирования договоров;
- Формирование типовых матриц проверок потенциальных контрагентов (матрицы принятия решения – scoring) в целях систематизации и стандартизации аналитической работs;
- Включение в матрицы проверок «стоп-факторов» (stop-factor) и иных нюансов с соблюдением «интересов бизнеса»;
- Показатели эффективности подразделения безопасности при проведении проверок конкурентов и партнеров;
- Планирование деятельности и отчетность руководителей и аналитиков подразделения безопасности Компании.
МОДУЛЬ №1: «ИНФОРМАЦИОННО-АНАЛИТИЧЕСКАЯ РАБОТА СЛУЖБЫ БЕЗОПАСНОСТИ ВО ВНЕШНЕЙ СРЕДЕ КОМПАНИИ (КОНКУРЕНТЫ, КОНТРАГЕНТЫ, ДЕБИТОРЫ)»
День №2.
Аналитика и управление дебиторской задолженностью с позиции безопасности. Системный подход к возврату проблемных долгов (коллекторская деятельность СБ)
- Участие различных подразделений в управлении дебиторской задолженностью и анализ с позиции СБ ее структуры и состояния;
- Принципы проведения информационно-аналитической работы при формировании правил работы с задолженностями;
- Проведение анализа причин возникновения или нарастания проблемных долгов и внесение изменений в правила управления дебиторской задолженностью в Компании;
- Понятие, состав и основные причины образования «мертвяков» и что действительно следует к ним отнести;
- Формирование правил управления дебиторской задолженностью подразделениями Компании и ее инкассации со стороны СБ;
- Применение методов экономической разведки при сборе информации о финансовом положении должника, анализ причин ПДЗ и оценка перспектив ее возврата;
- Ранжирование должников по типам их организационно-психологического поведения и причинам их «нежелания» возвращать долг;
- Подготовка к проведению переговоров о возврате долга, составление общего алгоритма переговоров (очно/ по скайп/ по ватсап или телефону);
- Выход на лицо, принимающее решение об оплатах и формирование готовности к проведению переговоров;
- Выявление признаков лжи, манипулирования, игнорирования проблемы, нежелания искать компромисс и мотивирование контрагента на оплату долга в ходе очных переговоров;
- Особенности и основные психологические правила общения с должниками по телефону взыскания долгов по телефону;
- Разработка сценариев телефонного контакта и обеспечение психологической готовности должника обсуждать возникшую проблему;
- Поиск компромиссных решений и разработка плана по погашению задолженности;
- Типовые варианты ответов должника и правильное психологическое поведение переговорщика;
- Порядок действий при отсутствии должника общаться или в случае категорического «принципиального» нежелании платить;
- Подготовка письменных досудебных претензий и включение в них аргументов для «подталкивания» дебитора к досудебной оплате долга;
- Порядок правильной подготовки материалов и передачи их в суд для признания должника банкротом и привлечения к консолидированной ответственности первых лиц;
- Получение обеспечительных мер и работа с приставами.
МОДУЛЬ №2: «ИНФОРМАЦИОННО-АНАЛИТИЧЕСКАЯ РАБОТА СЛУЖБЫ БЕЗОПАСНОСТИ ВО ВНУТРЕННЕЙ СРЕДЕ КОМПАНИИ (РЕВИЗИИ, ИНВЕНТАРИЗАЦИИ, ПРОВЕРКИ ФХД)»
День №3.
Сбор сведений в целях анализа подозрительных операций и проведение ревизионных мероприятий. Организация взаимодействия СБ с подразделениями внутреннего контроля.
- Организация контрольно-ревизионных мероприятий в Компании и действий СБ по контролю коррупционных рисков согласно требованиям законодательства;
- Распределение ответственности за контроли различного вида между структурными подразделениями предприятия;
- Задачи, полномочия, основной функционал подразделений безопасности, внутреннего контроля и аудита, ревизионного отдела и подразделения комплаенс по контролю рисков в договорной работе;
- Внедрение эффективного внутреннего контроля над договорной работой (закупки и продажи) на предприятии;
- Компоненты модели и «магический куб» COSO в целях обеспечения эффективности системы управления рисками в договорной работе;
- Особенности проведения информационно-аналитической работы со стороны СБ при цифровой трансформации бизнес процессов предприятия;
- Программирование, автоматизация и информатизация процедур безопасности, внутреннего контроля и ревизионных мероприятий;
- Предварительный сбор статистики и анализ информации со стороны СБ по исполнению договоров и инициирование внеплановых ревизионных и инвентаризационных мероприятий;
- Система внутренних проверок (Internal Investigation) и финансовых расследований по методу Forensic accounting (форензик);
- Оценка и анализ возможности возникновения конфликта интересов (аффилированности) в ходе проверок надежности потенциальных контрагентов со стороны СБ;
- Анализ экономической целесообразности сделок и обоснованности стоимости договоров (дополнительных соглашений, спецификаций и т.д.) и нахождение «ненужных» договоров и устаревших технических решений;
- Оценка эффективности бизнес-процессов и операций, связанных с договорной работой (составление тех. задания, инициирование закупок, выделение бюджета, проведение конкурса);
- Проверка закупочных процедур и достоверности сведений о конкурентной среде и коммерческих предложениях участников конкурса (тендера) с целью установления фактов недобросовестной конкуренции, дискриминационных условий, лоббирования интересов третьих лиц;
- Вычисление признаков аффилированности и сговора в закупках и продажах;
- Организация контроля выполнения локальных правовых актов предприятия по процедурам договорной работы (закупки и продажи) с позиции анти-фрод и анти-коррупция;
- Требования нормативных правовых актов, по самостоятельной оценке, налоговых рисков в гражданско-правовых отношениях;
- Понятие «надлежащая осмотрительность», а также «экономическая целесообразность сделки» согласно требованиям ФНС.
МОДУЛЬ №2: «ИНФОРМАЦИОННО-АНАЛИТИЧЕСКАЯ РАБОТА СЛУЖБЫ БЕЗОПАСНОСТИ ВО ВНУТРЕННЕЙ СРЕДЕ КОМПАНИИ (РЕВИЗИИ, ИНВЕНТАРИЗАЦИИ, ПРОВЕРКИ ФХД)»
День №4.
Анализ договорной и бухгалтерской документации со стороны аналитика СБ (ревизора КРО), в целях выявления коррупции и мошенничества. Организация контрольных процедур в целях выявления злоупотреблений.
- Анализ финансовой дисциплины по договорным обязательствам, правомерность и целесообразность авансирования контрагентов;
- Информационно-аналитическая работа по выявлению фактов необоснованного отвлечения денежных средств из хозяйственного оборота организации, в т.ч. на длительные сроки;
- Инициирование и организация проверки фактического исполнения договорных обязательств контрагентами, подрядными и субподрядными организациями;
- Анализ качества и своевременности выполненных работ или услуг, поставленных товарно-материальных ценностей;
- Обоснованное инициирование выборочных инвентаризаций для оценки фактического состояния и наличия активов и ТМЦ участвующих в гражданском обороте;
- Среднесрочное планирование инвентаризаций и ревизий и система оперативных выборочных внеплановых проверок;
- Организация процедур проведения контрольного запуска для проверки обоснованности действующих норм расхода сырья, материалов, топлива, электроэнергии;
- Внедрение процедур по проведению натурных обследований с целью установления завышения объемов выполненных работ, а также завышения в оплате труда или списаниях материалов на производстве;
- Информационно-аналитическая работа СБ при анализе бухгалтерской (финансовой) и исполнительной документации на предмет ее объективности, соответствия законодательству и требованиям правовых актов;
- Вычисление мошеннических и иных противоправных действий должностных лиц Компании;
- Выявление мнимых (притворных) сделок по сговору должностных лиц и контрагентов;
- Процедуры взаимоотношений с контролирующими и правоохранительными органами по фактам мошенничества, коррупции и конфликта интересов;
- Особенности в проведении информационно-аналитической работы и контрольно-ревизионных мероприятий аналитиком СБ (ревизором КРО) в условиях экономического кризиса и санкционного давления;
- Организация контроля по выполнению условий договоров в части соблюдения принципов конфиденциальности и охраны интеллектуальной собственности Компании.
МОДУЛЬ №2: «ИНФОРМАЦИОННО-АНАЛИТИЧЕСКАЯ РАБОТА СЛУЖБЫ БЕЗОПАСНОСТИ ВО ВНУТРЕННЕЙ СРЕДЕ КОМПАНИИ (РЕВИЗИИ, ИНВЕНТАРИЗАЦИИ, ПРОВЕРКИ ФХД)»
День №5.
Аналитика при реализации антикоррупционной программы в Компании. Права, полномочия и функции подразделения СБ, направленные на избегание различных конфликтов интересов.
- Преступления против собственности согласно законодательству;
- Виды корпоративного коррупционных проявлений и мошеннических действий должностных лиц Компании;
- Понятие «треугольник мошенничества» и сценарии коррупционных проявлений со стороны сотрудников, занимающих различные должности;
- Признаки и «сигналы» наличия коррупции и внутрикорпоративного мошенничества в подразделениях, осуществляющих взаимодействие с внешней средой;
- Информационно-аналитическая работа СБ по снижению рисков корпоративного мошенничества и коррупционных проявлений в бизнес-процессах предприятия;
- Управление рисками безопасности и сотрудничество СБ с подразделением HR и комплаенс;
- Внутренние контрольные мероприятия по предупреждению коррупционных проявлений и избегания «конфликта интересов»;
- Организация борьбы с «откатами» и кадровые проверки их «получателей»;
- Юридические и психологические приемы, применяемые к сотрудникам Компании, в целях повышения лояльности работников к работодателю;
- Формализация внутренних бизнес-процессов и операций, описывающих процедуры участия персонала в договорной работе;
- Показатели эффективности деятельности СБ по управлению рисками экономической безопасности предприятия и по проведению информационно-аналитической работы;
- Разработка правил, методов и алгоритмов внутрикорпоративных расследований при выявлении нарушениях различного вида;
- Процессуальные действия сотрудников СБ, направленные на сбор легитимных доказательств мошенничества в т.ч. форензик (Forensic);
- Правила оформления доказательной базы и всех результатов внутрикорпоративных расследований;
- Основные принципы организации эффективного сотрудничества руководителей линейных подразделений с менеджерами СБ и аналитиком безопасности.
Кейсы и задания:
- «Конкурентная и экономическая разведка, принципы и содержание»
- «Разработка матрицы принятия решения по контрагентам»
- «Формирование правил по возврату проблемной дебиторской задолженности»
- «Сбор информации и аналитика по рискам мошенничества и коррупции в договорной работе»
- «Действия КРО и СЭБ по предотвращению мошенничества в договорной работе»
- «Разработка программы по предотвращению мошенничества и коррупции»
- «Выявление злоупотреблений при операциях в БП «Закупки» и БП «Продажи»
- «Применение расчетно-аналитических методов для доказательства фактов мошенничества»
- «Выявление и реагирование на инциденты, связанными с необоснованными затратами Компании»
- «Алгоритм проведения внутреннего служебного расследования»
Контакты
Технологии Безопасности Бизнеса
142073, Московская область, ГО Домодедово